全国统一服务电话: 4007-008-365
客户服务
Customer Service
反洗钱身份识别

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知银发[2017]235号》通知,我司针对非自然人客户开展反洗钱身份识别工作。

一.受益所有人判定标准
1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
二.身份识别材料清单
1.注册证书。请提供企业有效的营业执照(三证合一的营业执照或未合一的营业执照、组织机构代码证及税务登记证)。
2.存续证明文件。请提供有记录存续期的营业执照或能够证明企业有效存续的文件。
3.公司请提供公司章程;合伙企业请提供合伙协议;信托请提供信托协议;基金请提供备忘录、基金协议。
4.公司股权结构图或公司股权信息表等。
5.《一德期货非自然人客户实际控制人及受益人信息确认表》。(可在文末下载该表)
6.《一德期货非自然人客户身份识别告知书》。(可在文末下载该表)
以上材料请提供原件的电子扫描件及加盖公章的复印件(一式两份)。


一德期货非自然人客户实际控制人及受益人信息确认表

一德期货非自然人客户身份识别告知书